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2013—2015年间连续发生多起大型安全生产事故，不仅在短时内给国家和人民财产造成严重损失，还掠夺了无数鲜活的生命，众多家庭也因这些突如其来的灾难而饱受失去亲人的痛苦。2016年1月6日，习近平总书记关于安全生产发表重要讲话，首次提到了风险分级管控与隐患排查体系，简称“双控”体系，他强调：“对易发重特大事故的行业和领域采取风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移”。随后，国务院安委会陆续发布了《关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》、《关于实施遏制重特大事故工作指南构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的意见》等文件。“双控”体系的提出，对于帮助企业双向管理生产安全，从根本上防止隐患发生，降低事故发生率，具有重要意义。

双控体系运行现状

自2017年国家对易发生重大事故的行业实施“双控”体系以来，我国的安全事件发生概率总体呈下降趋势，但根据相关调查数据表明，中小企业的安全事件发生下降幅度较小，某些企业还有上升趋势。对于上述问题的原因，笔者通过对郑州十多个企业进行现场调查分析后，发现大部分企业由于对双控体系认知不足，和资金、技术、人力、管理方面配合不默契等原因，其运行的双控体系均不同程度的出现了问题，致使双控体系无法发挥其应有的作用。现将我国中小企业构建双重预防机制的现状汇总如下：

图1  双控体系现状：面子工程

1、部分企业建立双控体系的出发点错误，对双控体系构建不重视，存在只为应付政府相关部门检查和要求而被动建立的现象。因此，该类企业内部会出现未深入开展，甚至未开展双控体系、资料造假的现象。企业未定一个长远目标，将双控体系作为一项阶段性工作来迎接检查、蒙混过关，双控体系从真正为企业避免危险发生的措施工具变成了一个为迎接检查而建设的面子工程。

2、部分企业对双控体系的认知度不高，这些企业在实施过程中存在以下两个方面的误区：一方面，部分企业对双控体系的领会不深入，企业的高层领导都未深刻领会双控体系如何开展，更不要说下面的执行者，甚至在运行体系时将风险管控和隐患排查两者分离，认为风险分级管控体系可有可无，重点工作放到了隐患排查上；另一方面，部分企业忽视了双体系与其他体系的联动性，单纯为了建设而另起炉灶，与已建立的职业健康管理体系、安全生产标准化体系脱轨，导致实际运行困难，最终使双控体系变成一个流产工程。

3、部分企业因建立双控体系的技术、精力、财力等局限性因素，导致企业力不从心，虽然知道该如何开展，但为了获得眼前的生存和利益，只能牺牲长远的利益，双控体系建设最终沦为一个愿景工程。

4、部分企业急于开展双控体系建设，照搬理论知识并未结合自身实际情况；还有的企业缺乏系统化的双控理论体系，致使实践过程中面对 “抽象的概念+复杂的现实”雾里看花，最终也只是个“四不像”工程。

除了上述现状外，高效的企业信息管理成为了困扰双控体系的运营的一大难题。如何将浩繁如海的资料整理归档，是长期习惯于粗放管理的企业所头痛的问题。在双控体系的建设过程中，对信息和资料的调用提出了更高的要求，如何对这些资料进行归档，甚至在需要时即时调用，信息管理老大难的企业也显得愈发捉襟见肘。

认知双控体系

那么，在充分了解企业双控体系运行现状、对症下药之前，受限企业要充分认识双控体系中常见的一些概念以及他们之间的关系，这样才能正确理解并正确的构建双控体系。

风险点：风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合；

危险源：有可能导致人身伤害、健康损害以及财产损失的根源、状态或者行为，或者是它们的组合；

重大危险源：指长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或储存危险物质，且危险物质的数量等于或超过临界量的单元；

隐患：人的不安全行为、物的不安全状态，或管理上的缺陷。

安全风险点、危险源、重大危险源、隐患的关系十分密切，在双控体系建设中，必须充分认识四者之间的联系和清晰界定四者的范围，不得混淆，否则很容易出现安全事故。如图2所示，离圆心越近越容易发生事故，我们需从外到内逐步分析风险，才可真正达到避免事故的目的。

图2  风险点、危险源、重大危险源、隐患之间的关系

在区分清楚以上几个概念及它们之间的关系后，双控体系作用认识不到位也限制了其建设和作用的发挥。如图3所示，双控体系建设是把安全风险管控挺在隐患前面，把隐患排查治理挺在事故前面；坚持关口前移、超前辨识、有效防控各类安全风险；加强过程管控，通过构建隐患排查治理体系和闭环管理制度，及时发现和消除各类事故隐患，防患于未然。

图3  风险风级管控和隐患排查治理体系的作用

在概念理清和作用明确的前提下，笔者将按照双控体系建设流程，层层解析，为大家揭开双控体系建设的神秘面纱。

风险分级管控体系——风险分级

杜绝安全事故的发生，必须从源头抓起。我们首先进行第一步风险分级，它包括风险点划分、危险源辨识、危险源风险评价、危险源风险分级和风险点风险分级。

图4 风险分级管控体系——风险分级流程

1、风险点划分

风险点划分就是企业对整个生产系统进行系统划分的过程。划分风险点是风险分级管控体系建设的关键环节(全覆盖、无遗漏)。风险点划分原则：大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰。按照上述原则，以生产系统为单元，按照工艺流程顺序，从而进行风险点划分。风险点的划分工作全部完成后，由企业主要负责人组织进行讨论，企业分管负责人、各专业负责人、工程技术人员、班组长、岗位人员参加，根据岗位分工的特点，对风险点名称、覆盖范围、划分的合理性、全面性等内容进行讨论，最终确定风险点的最终划分。

风险点其实就是评价单元，因此，划分好风险点后，从评价单元中再分析有哪些危险源，能够更加全面地梳理危险源，最终将其各个击破。

2、危险源辨识

我们知道危险源是发生事故的根源，因此找到企业风险点中的危险源是风险风级管控的重点所在。因为只有找到了危险源，明白其风险，才能控制它的风险，从而避免发生事故。而重大危险源又是发生重大事故的根源，因此首当其冲是把企业中的重大危险源找出来，然后再逐步寻找一般危险源。

（1）重大危险源辨识

重大危险源分为两种，一种是危险化学品重大危险源，一种是压力管道、压力容器、锅炉、煤矿（井工开采）、金属非金属地下矿山、尾矿库等重大危险源。

危险化学品重大危险源是依据GB18218-2009 标准中规定的危险物质品名及其临界量来确定的；第二种重大危险源辨识是依据国家安监总局《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字〔2004〕56 号）来确定的。

（2）一般危险源辨识

一般危险源通常包含于企业工作的方方面面，因此发动全员，在每个风险点内，以“穷尽”的原则，涵盖所有作业活动和设备设施，充分考虑人的因素、物的因素、环境因素、管理因素四种因素，并考虑危险源的三种状态（正常、异常、紧急）、三同时（过去、现在、将来），才能尽可能排查出多的危险源。

对于一般危险源辨识，企业应在全员排查好所有危险源后，组织岗位、班组、专业等人员对排查出的危险源，以能否造成人身伤害或财产损失等为标准进行辨识、确定，并以作业前排查顺序确定风险点内危险源顺序。

3、危险源风险评价

（1）危险化学品重大危险源风险评价

根据危险化学品存量与临界量的比值，再综合厂外可能暴露人员数量，即可计算出重大危险源风险等级。具体可参考安环家出品的小工具：重大危险源辨识工具，只需输入危险化学品存量和暴露人员数量，立即会算出该重大危险源的风险等级，非常便捷。http://old.anhuanjia.com/myextend/statics-wxydj.html

（2）其它危险源的风险评价

对危险源风险分级一般采用定量和定性分析方法进行评级。常用的辨识方法包括但不限于以下几种；

①　工作危害分析法（JHA）；

②　安全检查表分析法（SCL）；

③　风险矩阵分析法(LS)；

④　作业条件危险性分析法(LEC)；

⑤　风险程度分析法(MES)。

⑥　危害及可操作性分析（HAZOP）

其中，最常用的风险程度定量分析方法是作业条件危险性分析法（LEC法），计算方式如下：

D=LEC

式中：D——风险值；

     L——发生事故的可能性大小；

     E——暴露于危险环境的频繁程度；

     C——发生事故产生的后果。

图5  作业条件危险性评价法（LEC）

4、危险源风险分级

根据有关文件及标准，风险分为“红、橙、黄、蓝”四级（按照顺序风险等级分别为重大、较大、一般、低，并依次对应一、二、三、四级），企业采用原5级划分标准可参照进行调整。其中：

一级风险（红色风险）：不可容许的，重大风险，极其危险，必须立即整改，不能继续作业。

二级风险（橙色风险）：较大风险，必须制定措施进行控制管理，公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。

三级风险（黄色风险）：一般危险，可以接受或可容许的，车间、科室应引起关注。

四级风险（蓝色风险）：低危险，需要注意或可忽略的、可接受的，员工应引起注意。

5、风险点风险分级

风险点风险风级是按风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别，“风险点”的风险是区域、部位和场所风险，对企业来讲是宏观风险，是基于事故后果的风险考量。而针对作为风险点中的“危险源”的风险评价则是基于过程的风险考量。因此：风险点的分析也可用定量、定性的方法综合评价。

某个区域的风险点最高等级就是该区域的风险等级，根据风险点风险等级，结合风险点所在区域分布图，绘制出风险四色图。企业应该实现一点一表、一企一册，即一个风险点要制定一个风险点表，一个企业要将风险点装订成册。

图6 风险分级管控体系——风险等级四色图

风险分级管控体系——风险管控

我们再进行风险分级管控体系的第二步，风险管控：制定管控措施、管控层级、编制管控清单、风险告知和风险培训。

图7 风险分级管控体系——风险管控流程

6、制定管控措施

（1）国家已出台的管控措施

国家已出台的危险源风险管控措施按规定执行，例如危险化学品重大危险源管控措施等。

（2）需新制定的管控措施

①编制管控措施

管控措施主要是针对危险源采取的相应控制方法和手段。一般按照工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施等顺序进行编制。不同级别的危险源要结合实际采取一种或多种措施进行控制。

②确定管控措施

对制定的管控措施组织各专业负责人、工程技术人员、班组长、岗位人员进行讨论，按照约束人的行为、确保设备设施的完好、保证作业环境的原则，逐项确定每个危险源对应的管控措施，确保管控措施的有效性、可操作性。

7、风险管控层级

风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。风险管控层级可进行增加或合并，企业应根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。

图8 风险分级管控体系—— 风险管控层级

为确保每一风险责任到岗到人，建议：

Ø 一级由公司直接管控；

Ø 二级可由安全专业部门管控；

Ø 三级可由车间（分厂）级管控；

Ø 四级可由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽略。

8、编制管控清单

经过风险点划分、危险源辨识、风险分级、制定管控措施等工作，可以最终将风险点、危险源、管控措施等内容汇总成册，形成了公司风险分级管控清单。

9、风险告知

形成风险分级管控清单后，公司采取培训、告知牌板、管控措施落实排查本、手机软件等多种形式，对全体职工进行风险告知，使每位职工都能够熟悉岗位存在的安全风险及相应的管控措施。实施风险分级管控，监督管控措施的有效性，真正实现风险预知、预控。

制作风险告知牌、告知栏：公司在工业广场和副井井口候罐区设置安全风险告知栏，对排查出的一级风险点及企业重大风险进行告知。在各作业地点制作岗位安全风险告知牌板，进一步加强对职工的风险告知。

图9  风险分级管控体系—— 某公司风险告知栏

10、风险培训

本着全员、全程、全方位参与的准则，风险培训应组织全员参与。培训内容包括：双控体系基本理论知识、危险源及辨识、危险源风险评价、风险管控措施等。公司开展“两个体系”培训班，组织公司管理岗以上、各基层单位技术员以上的人员进行培训，并要求各基层单位充分利用“班前会”、“安全活动日”等活动组织全体职工进行学习，加强职工的日常培训。

隐患排查治理体系

根据奶酪模型理论，防止能量意外释放的屏障（措施）都不是完美无缺的，一旦危险源风险没有得到控制，就会发展成隐患，就需要部署第二个防御体系：隐患排查治理体系。隐患排查治理是对危险源风险管控措施的落实和补充，两个体系缺一不可。

图10 双控体系—— 隐患排查治理体系的作用

隐患排查治理体系的内容包括：确定排查对象、确认排查清单、隐患排查、隐患核查、隐患整改、隐患验收、持续改进。

隐患排查治理体系——隐患排查

图11   隐患排查治理体系——隐患排查流程

隐患排查应遵守“五定”原则，即：定整改人、定整改措施或方案、定整改时间和期限、定资金来源，短期无法整改项目还应定应急预案。

11.确定排查对象

风险分级管控体系识别评价的 “风险点、危险源”即为隐患排查的对象，是隐患排查治理体系的“基础”。通过隐患排查，可能发现新的风险点、危险源，进而对风险点和危险源信息进行补充和完善。

12.确定排查清单

制定隐患排查清单有多重途径，其中将管控风险的措施直接变成排查表，是最重要也是最直接的途径。除此之外还有安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度等基础管理类措施清单，以及根据法规标准要求，企业按照场所、区域、部位分别编制的适合本企业实际的隐患排查内容。

13.隐患排查

隐患排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业性隐患排查、专项或季节性隐患排查、专家诊断性检查和企业各级负责人履职检查等。也可以分为日常隐患排查和计划性隐患排查。确定完排查类型，要根据排查类型制定相应的隐患排查计划。

计划制定完毕，就可以开始隐患排查。结合“五定”原则，隐患排查登记表分为：检查人、隐患名称、隐患内容、隐患等级、隐患依据、整改要求、资金来源、完成时间等。事故隐患等级分为一般事故隐患和重大事故隐患。

14.隐患核查

隐患排查出后，检查人将检查清单交隐患责任部门核查，核查人一般是该部门负责人。核查人核实后，若确实为隐患签字确认，若不是隐患退回给检查人。另外核查人还要确认该隐患的完成时间。若隐患不能立即整改，应制定临时措施，若长时间暂时无法整改，需制定应急预案。

隐患排查治理体系——隐患治理

图12  隐患排查治理体系——隐患治理流程

15.隐患整改

核查人根据部门的隐患职责不同，分配给具体整改人。隐患整改人根据整改要求整改完成后签字确认，反馈给核查人。

16.隐患验收

隐患整改完成后，由核查人负责验收，验收合格后，隐患排查治理结束，隐患消除；若验收不合格，由验收人确定是返回整改人重新整改或重新选择整改人，直至隐患消除。

17.持续改进

在隐患排查过程中，发现新的危险源或更好的风险管控措施，法规、标准、组织机构、安全系统、风险程度等发生较大变化或发生事故，都需重新对该风险点进行风险辨识调整，最终通过PDCA流程闭环管理，反复的运行，安全管理水平不断提高。

构建双控体系难点分析及解决办法

明白了双控体系构建流程后，便可以分析一下中小企业对如此复杂的系统面临了哪些难题，以及解决问题的办法？

危险源辨识需要全员参与，有的员工不懂什么是危险源，更不懂危险源辨识、危险源风险的管控措施有哪些，这就需要企业要对全员进行专业的“双控”体系培训，而大部门中小企业的培训力量是很难完成的；危险源风险评价复杂程度和技术要求含量都很高，一般的中小企业也无法完成。所以中小企业的首次风险风级管控，及专家诊断性隐患排查，建议由第三方服务机构的技术专家协助下完成。由于风险风级管控一般情况下只需要每年开展一次，专家诊断性隐患排查也是偶尔开展，所以服务费用也在中小企业可接受范围内。

风险分级管控及隐患排查全流程复杂、多样，参与人员较多，传统性方式开展几乎不可能完成；记录、清单、四色图——靠人员去记录，未免耗费人力、物力，精确度也没法管控；双控体系的运行是否深入开展，传统方式无法保证真实性；后期产生大量的数据分析，靠人力也很难完成。

因此，中小企业为了节约成本，提高效率、扎实构建双控体系，借助第三方服务机构技术专家的力量，并运行一套“双控”体系信息化系统，是个完美的解决方案。

安环家开出最有效良方——服务机构+信息化

河南鑫安利安全科技股份有限公司旗下安环家平台，总结了安全、职业卫生、环保、消防十余年的作业经验，结合自身的专业优势、人才资源，十年磨一剑，一朝试锋芒，为安环行业带来系统性变革，推出“人单合一”模式及数十种业务支持系统。吸引了数万行业内顶尖专家，为终端客户提供了最规范、最专业、最品质、最信誉的服务，既提高了为中小企业服务的技术标准，也降低了服务费用。

图13  安环家鑫微客人单合一平台

自2017年6月份以来，安环家瞄准企业终端客户市场，组织数十名行业研究院行业专家及汇聚鑫安利博士后工作站科研实力，计划开发了企业智慧EHS管理平台，其中风险分级管控和隐患排查治理系统作为EHS管理平台的分支系统，是它的拳头产品。2018年8月份一经推出，受到业内人士及数百名企业推崇，经企业用户体验，实用性强，已帮助多家企业成功构建并运行双控体系。

图14 安环家智慧EHS管理平台—安全风险风级管控系统、企业隐患排查治理系统

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